歐委會后續(xù)通過指引、數(shù)據(jù)庫確認執(zhí)法重點，強調(diào)有關(guān)國家強迫勞動的特定地域和經(jīng)濟部門。

6.調(diào)查與決策機制

（1）調(diào)查主體

• 歐盟委員會負責歐盟成員國領(lǐng)土以外的調(diào)查；

• 當風險發(fā)生在成員國領(lǐng)土內(nèi)時，由相關(guān)國家主管部門牽頭調(diào)查。

（2）調(diào)查程序

       分為初步調(diào)查和正式調(diào)查。

• 初步調(diào)查：在啟動正式調(diào)查之前，主管部門必須聯(lián)系受影響的經(jīng)營者，必要時還應(yīng)聯(lián)系其他產(chǎn)品供應(yīng)商和相關(guān)利益相關(guān)者，從而得以獲得有關(guān)盡職調(diào)查的信息。具體而言，當局將可能收集有關(guān)在其運營和供應(yīng)鏈中用于識別、預(yù)防、減輕、終止強迫勞動風險所采取行動的信息，被調(diào)查對象通常需要在30個工作日內(nèi)作出回應(yīng)。

• 正式調(diào)查：如果有確鑿證據(jù)表明存在違反強迫勞動條例的問題，主管當局有30個工作日的時間來決定是否啟動正式調(diào)查，即主管當局需要根據(jù)客觀可核實的信息，合理指出產(chǎn)品可能是使用強迫勞動或童工生產(chǎn)的。正式調(diào)查還可能包括實地檢查（即使在第三國，如果有關(guān)的經(jīng)營者表示同意，主管當局會向擬將進行檢查的第三國政府發(fā)出正式通知，如第三國沒有提出反對意見，則可能開展實地檢查）。

（3）舉證責任

調(diào)查機關(guān)通過調(diào)查程序證明存在強迫勞動，但被調(diào)查主體的舉證責任仍然很重，調(diào)查機關(guān)可以依據(jù)可獲得事實做出不利裁定，特別是國家強迫勞動可能構(gòu)成適用可獲得事實的條件。

（4）裁定標準

• 涉嫌強迫勞動的規(guī)模和嚴重程度；

• 在歐盟市場上銷售或提供的產(chǎn)品數(shù)量或規(guī)模；

• 成品中可能使用強迫勞動生產(chǎn)的部件所占比例；

• 經(jīng)濟運營商與其供應(yīng)鏈中涉嫌強迫勞動風險的接近程度以及他們解決這些風險的能力。

如果相關(guān)監(jiān)管主體根據(jù)調(diào)查得出結(jié)論認為某種產(chǎn)品使用了所謂強迫勞動，其可以決定禁止在歐盟市場投放，或從歐盟市場上撤回已投放產(chǎn)品或?qū)ζ溥M行處置。

調(diào)查決定將由牽頭此次調(diào)查的監(jiān)管主體做出。根據(jù)相互承認的原則，成員國主管部門做出的決定將適用于所有其他成員國。但如果生產(chǎn)商從其業(yè)務(wù)或供應(yīng)鏈中消除了所謂強迫勞動的因素，則被禁止的產(chǎn)品可以重新進入歐盟市場。

7.罰則

成員國將制定適用于不遵守上述調(diào)查決定的經(jīng)濟經(jīng)營者的處罰規(guī)則，其嚴重程度取決于違法行為的嚴重程度和持續(xù)時間以及任何相關(guān)的先前違法行為等因素。

8.可使用的合規(guī)工具

• 高風險產(chǎn)品和地區(qū)數(shù)據(jù)庫：歐盟后續(xù)會建立一個幫助評估違反條例情況的數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)信息需是指示性的、非詳盡的、以證據(jù)為基礎(chǔ)的、可核查的和定期更新，說明特定地理區(qū)域或特定產(chǎn)品或產(chǎn)品類別中的所謂強迫勞動風險，包括國家當局強加的所謂強迫勞動。

• 《強迫勞動合規(guī)指南》：歐委會將在條例生效之日起18個月內(nèi)發(fā)布并定期更新合規(guī)指南，內(nèi)容主要包括經(jīng)濟經(jīng)營者的合規(guī)最佳做法、經(jīng)濟經(jīng)營者提供關(guān)于對國家當局實施的所謂強迫勞動進行盡職調(diào)查的指南、經(jīng)濟經(jīng)營者如何就所謂強迫勞動調(diào)查與歐盟相關(guān)監(jiān)管主體進行對話（如應(yīng)提交的信息類型）等。

9.執(zhí)法靈活性

條例重視盡職調(diào)查和取消強迫勞動情形。對于歐盟認為的重要戰(zhàn)略貨物有“暫緩執(zhí)行”的安排。對于調(diào)查和裁定執(zhí)行的范圍可以僅限于貨物中的特定可替換的部件而非整個貨物。

二、風險預(yù)警

1.對于擬出口歐盟的企業(yè)

歐盟強迫勞動條例明確禁止任何含有強迫勞動成分的產(chǎn)品進入歐盟市場，無論這些產(chǎn)品是在原料開采、收獲、生產(chǎn)還是制造環(huán)節(jié)涉及強迫勞動。這一要求對計劃出口歐洲市場的企業(yè)提出了更高的合規(guī)門檻。具體而言，企業(yè)需要全面評估全產(chǎn)業(yè)鏈，確保沒有任何環(huán)節(jié)涉及所謂的“強迫勞動”，這包括直接供應(yīng)商和間接供應(yīng)商的運營情況。

不符合該等要求的企業(yè)將面臨產(chǎn)品被禁止進入歐盟市場的直接風險，以及由此導(dǎo)致的品牌聲譽損害。同時，已流入歐洲市場的不符合要求的產(chǎn)品還將面臨被撤回的風險。與此同時，不合規(guī)企業(yè)也將被要求承擔處置受影響產(chǎn)品的費用。

2.對于不直接出口歐盟的企業(yè)

一方面，如果企業(yè)的產(chǎn)品在全球供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)中，可能通過多層供應(yīng)鏈最終進入歐盟市場，即便企業(yè)本身未直接出口，其供應(yīng)鏈中存在的強迫勞動風險依然可能被審查。另一方面，許多跨國企業(yè)基于自身與全球接軌的內(nèi)控制度，對其全球供應(yīng)鏈提出了所謂的“強迫勞動”相關(guān)的合規(guī)標準，要求所有供應(yīng)商遵守。企業(yè)若無法滿足這些要求，可能面臨失去客戶訂單的風險。

目前除了歐盟及美國（UFLPA），在全球化的大趨勢下，其他國家及地區(qū)也陸續(xù)籌劃推出類似的強迫勞動限制措施。因此，即便企業(yè)不涉及直接或間接進入歐盟市場的情形，也需要為適應(yīng)更嚴格的全球貿(mào)易合規(guī)環(huán)境做好準備。